關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)

環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市生態(tài)環(huán)境廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)生態(tài)環(huán)境局：

為適應(yīng)生態(tài)環(huán)境治理體系現(xiàn)代化建設(shè)需求，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，優(yōu)化執(zhí)法方式，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)正面清單）管理，推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管，提出以下指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、總體要求

堅(jiān)持生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作方向不變、力度不減，突出精準(zhǔn)治污、科學(xué)治污、依法治污，將實(shí)施正面清單制度作為支持服務(wù)做好“六穩(wěn)”工作、落實(shí)“六保”任務(wù)的重要舉措，不斷深化“放管服”改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，持續(xù)優(yōu)化法治環(huán)境。通過(guò)深入實(shí)施正面清單制度，進(jìn)一步優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，鼓勵(lì)環(huán)境守法，嚴(yán)懲環(huán)境違法。

堅(jiān)持引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)守法與加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法并重原則。將一部分符合條件的守法模范企業(yè)納入正面清單，對(duì)其充分信任和支持，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，加大正向激勵(lì)力度，讓自覺(jué)守法企業(yè)受益。依法履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)統(tǒng)一監(jiān)督管理職責(zé)，依法懲處各類(lèi)環(huán)境違法行為。

堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法與精準(zhǔn)幫扶相結(jié)合原則。嚴(yán)格依法履職，嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”，規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)，規(guī)范各類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查活動(dòng)。營(yíng)造生態(tài)環(huán)境守法氛圍，及時(shí)聽(tīng)取企業(yè)訴求，指導(dǎo)幫助加強(qiáng)環(huán)境管理，推動(dòng)履行生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任和義務(wù)。

堅(jiān)持統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)與差異化監(jiān)管措施相結(jié)合原則。對(duì)正面清單企業(yè)不得“降低要求”“不管不問(wèn)”，要納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管范圍，并通過(guò)公開(kāi)企業(yè)名單主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，確保公平公正執(zhí)法。積極推行非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法方式，采取差異化監(jiān)管措施，提升生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法精細(xì)化水平，實(shí)現(xiàn)對(duì)守法者無(wú)事不擾，對(duì)違法者利劍高懸。

二、加強(qiáng)正面清單管理

（一）明確管理職責(zé)分工。省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)完善本行政區(qū)域正面清單管理制度，明確納入條件和程序、正面清單有效期和對(duì)正面清單企業(yè)（含建設(shè)項(xiàng)目，下同）的差異化監(jiān)管措施，接受正面清單企業(yè)名單備案，并對(duì)地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)實(shí)施情況開(kāi)展監(jiān)督檢查。設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)做好正面清單企業(yè)的納入、公開(kāi)、調(diào)整等工作，細(xì)化落實(shí)相關(guān)監(jiān)管和激勵(lì)措施。

（二）科學(xué)制定正面清單。省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境容量、環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)、監(jiān)管執(zhí)法能力，并綜合考慮企業(yè)裝備水平、達(dá)標(biāo)排放情況、排放總量情況、監(jiān)控系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)情況、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理能力、環(huán)境信息公開(kāi)情況、環(huán)保信用評(píng)價(jià)結(jié)果、整改落實(shí)情況等因素合理設(shè)定正面清單納入條件。鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展污染防治績(jī)效和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估。做好與前期正面清單工作銜接，支持將與民生保障密切相關(guān)的，污染物排放量小、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)低、吸納就業(yè)能力強(qiáng)的小微企業(yè)納入正面清單。

（三）規(guī)范納入發(fā)布程序。在確定正面清單納入條件、編制正面清單企業(yè)名單過(guò)程中,生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)積極聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)組織意見(jiàn)。正面清單企業(yè)名單發(fā)布或調(diào)整之前，應(yīng)向社會(huì)公示，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，并向省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)備案。設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)主動(dòng)將正面清單企業(yè)的名稱(chēng)、所在地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所屬行業(yè)、排污許可證編號(hào)（排污登記編號(hào)）、正面清單有效期等信息向社會(huì)公開(kāi)，并公布投訴舉報(bào)途徑。鼓勵(lì)創(chuàng)新納入和發(fā)布程序，提升納入機(jī)制的科學(xué)性和公正性。

（四）全面實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)適時(shí)調(diào)整優(yōu)化正面清單納入條件，設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)及時(shí)將不再符合納入條件的企業(yè)移出正面清單企業(yè)名單。對(duì)存在惡意偷排、篡改臺(tái)賬記錄、逃避監(jiān)管等嚴(yán)重環(huán)境違法行為的，不得再次納入。正面清單有效期一般為3年，在有效期內(nèi)，設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要組織對(duì)清單內(nèi)企業(yè)至少進(jìn)行一次“體檢式”現(xiàn)場(chǎng)幫扶，督促企業(yè)提高環(huán)境管理水平。

（五）統(tǒng)籌制度銜接。做好正面清單與環(huán)保信用評(píng)價(jià)、排污許可管理、重污染天氣應(yīng)對(duì)等制度統(tǒng)籌銜接。將正面清單企業(yè)納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”污染源監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息庫(kù)，并列入執(zhí)法計(jì)劃。在移動(dòng)執(zhí)法等信息系統(tǒng)中設(shè)置正面清單工作選項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查過(guò)程、減免行政處罰情況的全過(guò)程留痕和可回溯管理。做好上下級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)執(zhí)法工作銜接，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管措施一致，執(zhí)法檢查結(jié)果互認(rèn)，避免重復(fù)檢查、多頭執(zhí)法。鼓勵(lì)探索對(duì)清單內(nèi)企業(yè)依法監(jiān)管履職無(wú)責(zé)制度。

三、推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管

（六）減少現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查次數(shù)。全面梳理分析本行政區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)檢查的種類(lèi)、數(shù)量，大幅減少各類(lèi)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研指導(dǎo)和執(zhí)法檢查次數(shù)。對(duì)正面清單企業(yè)原則上不主動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研指導(dǎo)，正面清單企業(yè)被列入本級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)組織的各類(lèi)環(huán)保專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)、專(zhuān)項(xiàng)檢查范圍的，以非現(xiàn)場(chǎng)方式為主開(kāi)展執(zhí)法檢查。

（七）規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查程序。明確對(duì)正面清單企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查啟動(dòng)條件和程序，減少不必要的企業(yè)人員陪同檢查和重復(fù)性提供材料，推行清單式現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查，鼓勵(lì)探索現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法事項(xiàng)事先告知制度，不得隨意提高監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和要求。規(guī)范制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等執(zhí)法文書(shū)，按規(guī)定在移動(dòng)執(zhí)法等信息系統(tǒng)中填報(bào)。對(duì)群眾舉報(bào)投訴、媒體曝光、上級(jí)交辦的問(wèn)題線索，確需赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，應(yīng)經(jīng)本執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同志同意；對(duì)在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異常或超標(biāo)等非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索，可由企業(yè)先行自查并提交書(shū)面報(bào)告和相關(guān)證明材料，經(jīng)審核后認(rèn)為還需赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，經(jīng)本執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)同志同意后，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查。

（八）健全非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法方式。進(jìn)一步規(guī)范非現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法程序和要求，制定相關(guān)程序規(guī)范。對(duì)正面清單企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管措施，對(duì)重點(diǎn)排污單位，通過(guò)污染源自動(dòng)監(jiān)控等物聯(lián)網(wǎng)監(jiān)控系統(tǒng)開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管；對(duì)其他企業(yè)，通過(guò)各類(lèi)生態(tài)環(huán)境管理數(shù)據(jù)、自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或利用能源管理部門(mén)數(shù)據(jù)等開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。充分發(fā)揮移動(dòng)執(zhí)法系統(tǒng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法平臺(tái)作用，依法通過(guò)全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)監(jiān)控排污單位的污染物排放情況。鼓勵(lì)企業(yè)向生態(tài)環(huán)境部門(mén)共享生產(chǎn)設(shè)施（含污染防治設(shè)施）運(yùn)行數(shù)據(jù)。積極利用無(wú)人機(jī)、無(wú)人船、走航車(chē)、衛(wèi)星遙感等手段開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查和巡查。加強(qiáng)自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)用管理和分析預(yù)警，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警提醒，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)違法行為。

四、落實(shí)企業(yè)守法主體責(zé)任

（九）鼓勵(lì)環(huán)境守法。可定期邀請(qǐng)正面清單企業(yè)交流座談，及時(shí)聽(tīng)取企業(yè)訴求，梳理相關(guān)行業(yè)企業(yè)違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確監(jiān)管執(zhí)法要求，加強(qiáng)普法宣傳，增強(qiáng)企業(yè)行為預(yù)期。可根據(jù)企業(yè)需求，加強(qiáng)幫扶指導(dǎo)，及時(shí)提醒預(yù)警，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供精細(xì)化環(huán)境管理服務(wù)，幫助企業(yè)提升環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理能力。正面清單企業(yè)對(duì)因非主觀過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的違法行為，主動(dòng)報(bào)告并采取有效措施及時(shí)消除，或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告并妥善處置，未造成危害后果的，可依法不予行政處罰。正面清單企業(yè)初次環(huán)境違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可依法不予行政處罰。

（十）嚴(yán)懲環(huán)境違法。科學(xué)合理配置執(zhí)法資源，將執(zhí)法資源集中于惡意排污、涉嫌犯罪的企業(yè)，對(duì)污染重、風(fēng)險(xiǎn)高、守法意識(shí)弱的企業(yè)加大監(jiān)管力度。正面清單企業(yè)因管理不善導(dǎo)致超標(biāo)排放且未主動(dòng)報(bào)告，或存在其他惡意違法行為的，要依法從嚴(yán)從重處罰，涉嫌犯罪的要依法移送公安機(jī)關(guān)，及時(shí)移出正面清單，列為“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”特殊監(jiān)管對(duì)象，并向社會(huì)公開(kāi)。

各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任，暢通監(jiān)督渠道，做細(xì)做實(shí)各項(xiàng)工作，確保正面清單制度落地見(jiàn)效，對(duì)正面清單工作中弄虛作假、失職瀆職的，依法嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。2021年6月底前，省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要完善正面清單管理制度，建立正面清單落實(shí)情況調(diào)度機(jī)制。2021年9月底前，設(shè)區(qū)的市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要完成現(xiàn)有正面清單企業(yè)清理核實(shí)，按程序做好納入工作，并重新予以公布。此外，各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要定期評(píng)估正面清單落實(shí)情況，及時(shí)匯總正面清單企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查數(shù)據(jù)，并研究逐步擴(kuò)大正面清單企業(yè)數(shù)量。

我部此前關(guān)于正面清單發(fā)文中與本意見(jiàn)不一致的，以本意見(jiàn)為準(zhǔn)。

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2021年4月6日

（此件社會(huì)公開(kāi)）

 生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年4月7日印發(fā)

編輯：李丹