為持續優化營商環境，提升市場主體創新活力，積極推行生態環境領域包容審慎監管、柔性執法服務的新舉措，全省生態環境執法部門不斷規范行政處罰裁量權行使，對主動消除、減輕違法行為危害后果或違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的，明確依法從輕、減輕或者免予處罰的情形，給予企業適度容錯糾錯空間，引導企業積極改正違法行為，促進企業增強守法意識，主動落實環保主體責任。為充分發揮典型案例的示范引導作用，現公布6起典型案例。

一、沈陽康平縣某垃圾綜合處理廠違反突發環境事件應急管理制度案

案情簡介

2023年3月9日，沈陽市康平生態環境分局執法人員對康平縣某垃圾綜合處理廠開展現場幫扶執法，發現由于該企業環保負責人工作調動，未及時發現其突發環境事件應急預案備案已過有效期，該企業存在涉嫌未按規定將突發環境事件應急預案備案的事實。

查處情況

當事人涉嫌違反了《突發環境事件應急管理辦法》第十九條的規定，依據《突發環境事件應急管理辦法》第三十八條第三項的規定進行查處。按照《中華人民共和國行政處罰法》《沈陽市環境保護局環境行政處罰自由裁量權指導意見》及《對中小微企業實施包容審慎監管的規定》第八條之規定，鑒于當事人首次違法，未造成生態環境污染且積極配合監督指導，在執法人員指出其錯誤后第一時間進行整改，已按規定將突發環境事件應急預案備案，故康平分局決定以幫扶教育為主，不予立案。

案件啟示

環境應急預案備案是環境應急管理的一個重要手段，通過加強備案管理，可以有效提升企業應對突發環境事件的處置能力。本案中，康平分局通過現場幫扶指導，推動企業主動落實環境應急管理的主體責任，同時給予企業適度的容錯改正空間，實施包容審慎執法，不隨意限產、停產，保障企業正常生產經營。

二、大連市某汽車修配廠違反固體廢物污染環境管理制度案

案情簡介

2023年2月2日，大連市生態環境局執法人員到旅順口區某汽車修配廠現場檢查，發現該修配廠一般固體廢物貯存庫中混存有2個廢油漆桶，約重0.5公斤。按照《國家危險廢物名錄（2021版）》規定，廢油漆桶屬危險廢物，應按照《危險廢物貯存污染控制標準》（GB 18597-2001）貯存在危險廢物庫中。執法人員現場告知企業相關法律規定，指出不能將危險廢物與一般固體廢物混合存放以及兩者混存存在的風險，責令立即整改。

查處情況

該修配廠的行為違反了《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》第八十一條第二款“貯存危險廢物應當采取符合國家環境保護標準的防護措施。禁止將危險廢物混入非危險廢物中貯存。”的規定。鑒于該修配廠在二年內無環境違法記錄，能夠及時改正違法行為，未對環境造成影響，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條和《大連市生態環境局輕微違法行為免罰清單》相關規定，大連市生態環境局對其作出不予行政處罰的決定。

案件啟示

為在生態環境領域探索包容審慎監管，不斷優化營商環境，大連市生態環境局發布了《大連市生態環境局輕微違法行為免罰清單》，積極打造“文明、規范、有溫度”的執法環境。本案中執法人員注重發揮企業在生態環境治理中的主體作用，督促引導企業改正違法行為，最終決定不予處罰，寬嚴相濟，但企業應認識到不予處罰不等于免責，千萬不能抱有僥幸心理，要依法依規開展經營活動。

三、丹東鳳城市某公司違反建設項目環境保護管理制度案

案情簡介

2023年4月25日，丹東市生態環境局鳳城分局行政執法人員對位于鳳城市鳳山區二龍工業園區B區四路的某公司進行檢查時發現，該單位鑄造廢砂循環再生利用項目在未依法報批環境影響評價文件的情況下，擅自于2022年7月開始建設，目前廠房已建成。檢查過程中發現，該單位廠房內無生產設備，目前已停止建設。通過對負責人調查詢問得知該單位已解決土地等相關問題，正在積極辦理環評等相關手續。

查處情況

該單位的上述行為違反了《中華人民共和國環境影響評價法》第二十五條之規定，依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條以及《丹東市生態環境局包容免罰監管事項清單》相關規定，丹東市生態環境局對該單位作出責令停止建設，不予行政處罰的決定。

案件啟示

生態環境執法過程中應堅決杜絕“一刀切”，對違法情節輕微，未造成危害后果的企業開展柔性執法，實施幫服指導，在維護生態環境保護法律法規剛性權威的同時，又給予當事人一定的容錯空間，幫助企業提升環境保護主體責任意識，激勵企業主動守法、提高生態環境管理水平，促進經濟社會與生態環境保護的協調發展。

四、遼陽市某有限公司違反大氣污染防治管理制度案

案情簡介

2023年7月25日，執法人員對位于宏偉區蘭家鎮單家村的某有限公司實施檢查時，發現該企業存在噴漆間作業時，未關閉車間大門的違法行為。

查處情況

該企業違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十五條：“產生含揮發性有機物廢氣的生產和服務活動，應當在密閉空間或者設備中進行，并按照規定安裝、使用污染防治設施；無法密閉的，應當采取措施減少廢氣排放。”依據《中華人民共和國大氣污染防治法》第一百零八條第一項：“違反本法規定，有下列行為之一的，由縣級以上人民政府環境保護主管部門責令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款；拒不改正的，責令停產整治：(一)產生含揮發性有機物廢氣的生產和服務活動，未在密閉空間或者設備中進行，未按照規定安裝、使用污染防治設施，或者未采取減少廢氣排放措施的；”該企業現場立即進行了改正，執法人員結合《關于在生態環境領域推行輕微違法行為告知承諾制度的意見（試行）》（遼市環發〔2023〕10號）中附件4《遼陽市生態環境領域適用告知承諾制度執法事項清單》第2項，初步認定該行為屬于告知承諾制度范圍的輕微違法行為，經遼陽市生態環境局宏偉區生態環境分局負責人同意，執法人員對企業經營者進行了警示告誡和說服教育，當事人自愿簽署承諾書，承諾立即改正。

案件啟示

在生產工序上有產生含揮發性有機物廢氣的生產企業，密閉空間或設備是從事含揮發性有機物廢氣的生產和服務活動的法定要求。但是在實際操作中，部分企業由于管理不善，造成工人在生產操作時，在進出操作間后忘記關門，甚至存在直接將密閉車間的窗戶打開，致使揮發性有機物廢氣處于無組織排放狀態。在此，提醒相關企業和其他生產經營者應以本案為鑒，及時開展自查自糾，積極主動落實生態環境保護主體責任，做好揮發性有機物廢氣的收集和處理，確保達標排放，切實做到守法經營、依法生產。

五、鐵嶺市某木制品加工有限公司違反環境影響評價管理規定案

案情簡介

2023年1月7日接到群眾舉報,位于營廠鄉增慶屯一處新建設項目，鐵嶺市生態環境局西豐縣環境執法隊執法人員立即對遼寧瀚盈森木木制品加工有限公司開展現場檢查。經查，該單位未報批環境影響評價文件，場地已完成主要生產車間（水泥地基）基礎建設。

查處情況

該企業的行為違反了《中華人民共和國環境影響評價法》第二十四條規定屬于報告書（表）項目。經查處于建設階段，無污染物產生，未造成環境污染后果，企業主動停止建設。

該企業，違法行為符合鐵嶺市依法行政工作領導小組辦公室文件鐵依組辦發【2022】8號《關于印發鐵嶺市行政執法包容審慎監管事項清單（第二批）的通知》中違反建設項目環境影響評價制度的行為和《遼寧省優化營商條例》第三十六條第二款要求規定。

經鐵嶺市生態環境局西豐縣分局合議，報市局審查，依法作出責令對該企業未報批建設項目環境影響報告書前停止建設，免于處罰的決定。

案件啟示

一是充分營造良好的營商環境。認真貫徹落實《鐵嶺市行政執法包容審慎監管事項清單》要求，對于適用免于行政處罰的生態環境輕微違法行為，堅持處罰與教育相結合的原則，通過批評教育、指導約談、責令改正措施，嚴格遵守環境保護法律法規，加強污染防治設施建設運行管理措施，促進企業依法合規開展生產經營活動。

二是落實寬嚴相濟原則。嚴格貫徹落國務院關于進一步貫徹實施《中華人民共和國行政處罰法》的通知精神，堅持行政處罰寬嚴相濟原則，規范行政處罰，全面落實“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規定，依法合理保護當事人的合法權益。

三是嚴格執法程序。對該案件定性準確、處罰適當、程序合法、依法查處有利于推動污染防治實現精細化管理。

六、葫蘆島市某環保科技公司違反排污許可管理制度案

案情簡介

2022年7月12日、7月20日，根據省廳交辦問題線索，葫蘆島市生態環境局執法人員現場核查發現某環保科技有限責任公司未建立原料油廢氣處理設施活性炭更換記錄、布袋除塵器運行記錄活性炭投加記錄表格不規范。涉嫌未按照排污許可證規定的格式、內容和頻次，如實記錄污染防治設施運行情況。

查處情況

該單位上述違法行為違反了《排污許可管理條例》第二十一條第一款的規定。葫蘆島市生態環境局依據《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規另有規定的，從其規定。對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關應當對當事人進行教育。”的規定和葫蘆島市生態環境局《關于印發<葫蘆島市生態環境依法不予行政處罰的輕微違法行為清單（試行）>的通知》（葫環發〔2022〕37號）第11項“其他違法行為輕微并能及時糾正，沒有造成危害后果的”的情形。葫蘆島市生態環境局決定對該單位不予處罰，并對該單位開展普法教育。

案件啟示

葫蘆島市生態環境局對違法企業下達了不予處罰決定，對單位開展普法教育。堅持處罰與教育相結合原則，充分發揮行政處罰的教育功能和守法功能，在生態環境執法過程中，著眼于高質量服務經濟社會發展。不予處罰的目的主要是為了能夠正確引導企業主體責任，也是生態環境部門優化營商環境的重要舉措，能夠鼓勵和引導企業及時改正輕微違法行為，幫扶企業樹立自覺守法意識。

編輯：李丹